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科技部網(wǎng)站2022-09-15
科技部等二十二部門關(guān)于印發(fā)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》的通知
國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)
各有關(guān)單位：
為貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī)，進(jìn)一步規(guī)范科研失信行為調(diào)查處理工作，科技部會(huì)同科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議成員單位對(duì)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)將修訂后的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照實(shí)施。
科技部 中央宣傳部 最高人民法院
最高人民檢察院 國(guó)家發(fā)展改革委 教育部
工業(yè)和信息化部 公安部 財(cái)政部
人力資源社會(huì)保障部 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 國(guó)家衛(wèi)生健康委
國(guó)務(wù)院國(guó)資委 市場(chǎng)監(jiān)管總局 中科院
社科院 工程院 自然科學(xué)基金委
國(guó)防科工局 中國(guó)科協(xié) 中央軍委裝備發(fā)展部
中央軍委科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
2022年8月25日
（此件主動(dòng)公開）
科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范科研失信行為調(diào)查處理工作，貫徹中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》精神，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)高等教育法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱的科研失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括：
?。ㄒ唬┏u剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書；
（二）編造研究過程、偽造研究成果，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告等；
?。ㄈ┵I賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；
（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；
?。ㄎ澹┮耘撟骷俜绞将@得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；
?。o實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范的行為；
?。ㄆ撸┲貜?fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無關(guān)的文獻(xiàn)，要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；
?。ò耍┢渌蒲惺判袨椤?/p>
本規(guī)則所稱抄襲剽竊、偽造、篡改、重復(fù)發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規(guī)范及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定。
第三條 有關(guān)主管部門和高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等單位對(duì)科研失信行為不得遷就包庇，任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研失信行為的調(diào)查處理。
第四條 科研失信行為當(dāng)事人及證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明情況、提供證據(jù)，不得偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)材料。
第二章 職責(zé)分工
第五條 科技部和中國(guó)社科院分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科研失信行為調(diào)查處理工作。有關(guān)科研失信行為引起社會(huì)普遍關(guān)注或涉及多個(gè)部門（單位）的，可組織開展聯(lián)合調(diào)查處理或協(xié)調(diào)不同部門（單位）分別開展調(diào)查處理。
主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)的科研失信行為調(diào)查處理工作，建立健全重大科研失信事件信息報(bào)送機(jī)制，并可對(duì)本系統(tǒng)發(fā)生的科研失信行為獨(dú)立組織開展調(diào)查處理。
第六條 科研失信行為被調(diào)查人是自然人的，一般由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理；沒有所在單位的，由其所在地的科技行政部門或哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時(shí)送被調(diào)查人所在單位。牽頭調(diào)查單位應(yīng)根據(jù)本規(guī)則要求，負(fù)責(zé)對(duì)其他參與調(diào)查單位的調(diào)查程序、處理尺度等進(jìn)行審核把關(guān)。
被調(diào)查人是單位主要負(fù)責(zé)人或法人、非法人組織的，由其上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。沒有上級(jí)主管部門的，由其所在地的科技行政部門或哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。
第七條 財(cái)政性資金資助的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題、成果發(fā)布等活動(dòng)中的科研失信行為，由科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。項(xiàng)目申報(bào)推薦單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位等應(yīng)按照項(xiàng)目管理部門（單位）的要求，主動(dòng)開展并積極配合調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對(duì)違規(guī)責(zé)任人作出處理。
第八條 科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才申報(bào)中的科研失信行為，由科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查，并分別依據(jù)管理職責(zé)權(quán)限作出相應(yīng)處理?？萍吉?jiǎng)勵(lì)、科技人才推薦（提名）單位和申報(bào)單位應(yīng)積極配合并主動(dòng)開展調(diào)查處理。
第九條 論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理；沒有通訊作者的，由第一作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理。作者的署名單位與所在單位不一致的，由所在單位牽頭調(diào)查處理，署名單位應(yīng)積極配合。論文其他作者所在單位應(yīng)積極配合牽頭調(diào)查單位，做好對(duì)本單位作者的調(diào)查處理，并及時(shí)將調(diào)查處理情況書面反饋牽頭調(diào)查單位。
學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，由學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。
發(fā)表論文的期刊或出版單位有義務(wù)配合開展調(diào)查，應(yīng)主動(dòng)對(duì)論文是否違背科研誠信要求開展調(diào)查，并應(yīng)及時(shí)將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等書面反饋牽頭調(diào)查單位、作者所在單位。
第十條 負(fù)有科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)單位，應(yīng)明確本單位承擔(dān)調(diào)查處理職責(zé)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)登記、受理、調(diào)查、處理、復(fù)查等工作。
第三章 調(diào)查
第一節(jié) 舉報(bào)和受理
第十一條 舉報(bào)科研失信行為可通過下列途徑進(jìn)行：
（一）向被舉報(bào)人所在單位舉報(bào)；
（二）向被舉報(bào)人所在單位的上級(jí)主管部門或相關(guān)管理部門舉報(bào)；
（三）向科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才計(jì)劃等的管理部門（單位）舉報(bào)；
?。ㄋ模┫虬l(fā)表論文的期刊或出版單位舉報(bào)；
（五）其他途徑。
第十二條 舉報(bào)科研失信行為應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：
（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象；
（二）舉報(bào)內(nèi)容屬于本規(guī)則第二條規(guī)定的范圍；
（三）有明確的違規(guī)事實(shí)；
（四）有客觀、明確的證據(jù)材料或可查證線索。
鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，不得捏造、歪曲事實(shí)，不得誣告、陷害他人。
第十三條 對(duì)具有下列情形之一的舉報(bào)，不予受理：
（一）舉報(bào)內(nèi)容不屬于本規(guī)則第二條規(guī)定的范圍；
（二）沒有明確的證據(jù)和可查證線索的；
（三）對(duì)同一對(duì)象重復(fù)舉報(bào)且無新的證據(jù)、線索的；
?。ㄋ模┮呀?jīng)作出生效處理決定且無新的證據(jù)、線索的。
第十四條 接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)提出是否受理的意見并通知實(shí)名舉報(bào)人，不予受理的應(yīng)說明情況。符合本規(guī)則第十二條規(guī)定且屬于本單位職責(zé)范圍的，應(yīng)予以受理；不屬于本單位職責(zé)范圍的，可轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào)。
舉報(bào)人可以對(duì)不予受理提出異議并說明理由；異議不成立的，不予受理。
第十五條 下列科研失信行為線索，符合受理?xiàng)l件的，有關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)受理，主管部門應(yīng)加強(qiáng)督查。
（一）上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；
（二）在日?？蒲泄芾砘顒?dòng)中或科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題線索；
（三）媒體、期刊或出版單位等披露的線索。
第二節(jié) 調(diào)查
第十六條 調(diào)查應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施、工作紀(jì)律等，經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。
第十七條 調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議。行政調(diào)查由單位組織對(duì)相關(guān)事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查，包括對(duì)相關(guān)原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評(píng)議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會(huì)或根據(jù)需要組成專家組，對(duì)涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評(píng)議。專家組應(yīng)不少于5人，根據(jù)需要由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研誠信專家、科技倫理專家等組成。
第十八條 調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。
第十九條 調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印相關(guān)資料，現(xiàn)場(chǎng)察看相關(guān)實(shí)驗(yàn)室、設(shè)備等。調(diào)閱相關(guān)資料應(yīng)書面記錄，由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)，并在調(diào)查處理完成后退還管理人。
第二十條 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)?？筛鶕?jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料，必要時(shí)可開展重復(fù)實(shí)驗(yàn)或委托第三方機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展測(cè)試、評(píng)估或評(píng)價(jià)，經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人就有關(guān)學(xué)術(shù)問題當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。
第二十一條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或按程序移送有關(guān)部門處理。
第二十二條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌從事論文及其實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等的買賣、代寫、代投服務(wù)的，應(yīng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)有關(guān)主管部門依法依規(guī)調(diào)查處理。
第二十三條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調(diào)查條件的，可經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止調(diào)查。中止調(diào)查的原因消除后，應(yīng)及時(shí)恢復(fù)調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。
調(diào)查期間被調(diào)查人死亡的，終止對(duì)其調(diào)查，但不影響對(duì)涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。
第二十四條 調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括線索來源、舉報(bào)內(nèi)容、調(diào)查組織、調(diào)查過程、事實(shí)認(rèn)定及相關(guān)當(dāng)事人確認(rèn)情況、調(diào)查結(jié)論、處理意見建議及依據(jù)，并附證據(jù)材料。調(diào)查報(bào)告須由全體調(diào)查人員簽字。一般應(yīng)在調(diào)查報(bào)告形成后的15個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)調(diào)查處理情況書面告知參與調(diào)查單位或其他具有處理權(quán)限的單位。
需要補(bǔ)充調(diào)查的，應(yīng)根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報(bào)告。
第二十五條 科研失信行為的調(diào)查處理應(yīng)自決定受理之日起6個(gè)月內(nèi)完成。
因特別重大復(fù)雜在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長(zhǎng)調(diào)查期限，延長(zhǎng)時(shí)間一般不超過6個(gè)月。對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移送的，調(diào)查延期情況應(yīng)向移送機(jī)關(guān)或部門報(bào)告。
第四章 處理
第二十六條 被調(diào)查人科研失信行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)等最終認(rèn)定后，由具有處理權(quán)限的單位按程序?qū)Ρ徽{(diào)查人作出處理決定。
第二十七條 處理決定作出前，應(yīng)書面告知被調(diào)查人擬作出處理決定的事實(shí)、依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人逾期沒有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。
第二十八條 處理決定書應(yīng)載明以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬┍惶幚砣说幕厩闆r（包括姓名或名稱，身份證件號(hào)碼或社會(huì)信用代碼等）；
（二）認(rèn)定的事實(shí)及證據(jù)；
（三）處理決定和依據(jù)；
（四）救濟(jì)途徑和期限；
（五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容。
作出處理決定的單位負(fù)責(zé)向被處理人送達(dá)書面處理決定書，并告知實(shí)名舉報(bào)人。有牽頭調(diào)查單位的，應(yīng)同時(shí)將處理決定書送牽頭調(diào)查單位。對(duì)于上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移送的，應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送移送單位。
第二十九條 處理措施的種類：
（一）科研誠信誡勉談話；
?。ǘ┮欢ǚ秶鷥?nèi)公開通報(bào)；
?。ㄈ和？萍加?jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，限期整改；
（四）終止或撤銷利用科研失信行為獲得的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，追回結(jié)余資金，追回已撥財(cái)政資金；
?。ㄎ澹┮欢ㄆ谙藿钩袚?dān)或參與科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)；
（六）撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等并追回獎(jiǎng)金，撤銷利用科研失信行為獲得的職務(wù)職稱；
（七）一定期限取消申請(qǐng)或申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱號(hào)和職務(wù)職稱晉升等資格；
?。ò耍┤∠勋@得的院士等高層次專家稱號(hào)，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì)等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；
?。ň牛┮欢ㄆ谙奕∠鳛樘崦蛲扑]人、被提名或被推薦人、評(píng)審專家等資格；
?。ㄊ┮欢ㄆ谙逌p招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；
（十一）暫緩授予學(xué)位；
（十二）不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；
（十三）記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫；
（十四）其他處理。
上述處理措施可合并使用。給予前款第五、七、九、十項(xiàng)處理的，應(yīng)同時(shí)給予前款第十三項(xiàng)處理。被處理人是黨員或公職人員的，還應(yīng)根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》等規(guī)定，由有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)給予處理或處分；其他適用組織處理或處分的，由有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)依規(guī)依紀(jì)依法給予處理或處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十條 對(duì)科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素：
?。ㄒ唬┬袨槠x科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度；
?。ǘ┦欠裼性旒佟⑵垓_，銷毀、藏匿證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查或打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為；
?。ㄈ┬袨樵斐刹涣加绊懙某潭龋?/p>
?。ㄋ模┬袨槭鞘状伟l(fā)生還是屢次發(fā)生；
?。ㄎ澹┬袨槿藢?duì)調(diào)查處理的態(tài)度；
?。┢渌枰紤]的因素。
第三十一條 有關(guān)機(jī)構(gòu)或單位有組織實(shí)施科研失信行為，或在調(diào)查處理中推諉、包庇，打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、調(diào)查人員的，主管部門應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定，撤銷該機(jī)構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù)，給予公開通報(bào)，暫停撥款或追回結(jié)余資金、追回已撥財(cái)政資金，禁止一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)等本規(guī)則第二十九條規(guī)定的相應(yīng)處理，并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
第三十二條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：
（一）情節(jié)較輕的，給予本規(guī)則第二十九條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第十一項(xiàng)相應(yīng)處理；
?。ǘ┣楣?jié)較重的，給予本規(guī)則第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以內(nèi)；
?。ㄈ┣楣?jié)嚴(yán)重的，給予本規(guī)則第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年；
?。ㄋ模┣楣?jié)特別嚴(yán)重的，給予本規(guī)則第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上。
存在本規(guī)則第二條第一至第五項(xiàng)規(guī)定情形之一的，處理不應(yīng)低于前款第二項(xiàng)規(guī)定的尺度。
第三十三條 給予本規(guī)則第三十二條第二、三、四項(xiàng)處理的被處理人正在申報(bào)財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人、被推薦人等的，終止其申報(bào)資格或被提名、被推薦資格。
第三十四條 有下列情形之一的，可從輕處理：
（一）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；
?。ǘ┻^錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查的；
?。ㄈ┰谡{(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；
（四）在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為的。
論文作者在被舉報(bào)前主動(dòng)撤稿且未造成較大負(fù)面影響的，可從輕或免予處理。
第三十五條 有下列情形之一的，應(yīng)從重處理：
?。ㄒ唬﹤卧臁⒋鄹?、隱匿、銷毀證據(jù)的；
（二）阻撓他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；
（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、調(diào)查人員的；
?。ㄋ模┐嬖诶孑斔突蚶娼粨Q的；
?。ㄎ澹┯薪M織地實(shí)施科研失信行為的；
?。┒啻螌?shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的；
?。ㄆ撸┳C據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的。
第三十六條 根據(jù)本規(guī)則給予被處理人記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫處理的，處理決定由省級(jí)及以下地方相關(guān)單位作出的，處理決定作出單位應(yīng)在決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送上級(jí)主管部門和所在地省級(jí)科技行政部門。省級(jí)科技行政部門應(yīng)在收到之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過科研誠信管理信息系統(tǒng)按規(guī)定匯交科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送科技部。
處理決定由國(guó)務(wù)院部門及其所屬（含管理）單位作出的，由該部門在處理決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)通過科研誠信管理信息系統(tǒng)按規(guī)定匯交科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)信息，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送科技部。
第三十七條 有關(guān)部門和地方依法依規(guī)對(duì)記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的相關(guān)被處理人實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第三十八條 被處理人科研失信行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等的，調(diào)查處理單位應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告同時(shí)報(bào)送科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）。科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）應(yīng)依據(jù)經(jīng)查實(shí)的科研失信行為，在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)被處理人作出處理，并制作處理決定書，送達(dá)被處理人及其所在單位。
第三十九條 對(duì)經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的，調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)以適當(dāng)方式澄清。
對(duì)舉報(bào)人捏造歪曲事實(shí)、誣告陷害他人的，舉報(bào)人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)舉報(bào)人嚴(yán)肅處理。
第四十條 處理決定生效后，被處理人如果通過全國(guó)性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為承諾，或?qū)?guó)家和社會(huì)作出重大貢獻(xiàn)的，作出處理決定的單位可根據(jù)被處理人申請(qǐng)對(duì)其減輕處理。
第五章 申訴復(fù)查
第四十一條 舉報(bào)人或被處理人對(duì)處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出申訴，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。
調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應(yīng)說明情況。
決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu)，按照本規(guī)則的調(diào)查程序開展復(fù)查，并向申訴人反饋復(fù)查結(jié)果。
第四十二條 舉報(bào)人或被處理人對(duì)復(fù)查結(jié)果不服的，可向調(diào)查處理單位的上級(jí)主管部門書面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。對(duì)國(guó)務(wù)院部門作出的復(fù)查結(jié)果不服的，向作出該復(fù)查結(jié)果的國(guó)務(wù)院部門書面提出申訴。
上級(jí)主管部門應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對(duì)調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由，不能說明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應(yīng)組織復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)果。
第四十三條 復(fù)查、復(fù)核應(yīng)制作復(fù)查、復(fù)核意見書，針對(duì)申訴人提出的理由給予明確回復(fù)。復(fù)查、復(fù)核原則上均應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成。
第六章 保障與監(jiān)督
第四十四條 參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)秉持客觀公正，遵守工作紀(jì)律，主動(dòng)接受監(jiān)督。要簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和調(diào)查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。
委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查、測(cè)試、評(píng)估或評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)履行保密程序。
第四十五條 調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與科研失信行為調(diào)查處理人員應(yīng)簽署回避聲明。被調(diào)查人或舉報(bào)人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。被調(diào)查人、舉報(bào)人有權(quán)要求其回避。
第四十六條 調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人或被舉報(bào)單位等利益相關(guān)方。對(duì)于調(diào)查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避制度、泄露信息的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
第四十七條 高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等是科研失信行為調(diào)查處理第一責(zé)任主體，應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度，細(xì)化受理舉報(bào)、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等，明確單位科研誠信負(fù)責(zé)人和內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)分工，保障工作經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動(dòng)合同）、科研誠信承諾書和研究數(shù)據(jù)管理政策等在保障調(diào)查程序正當(dāng)性方面的作用。
第四十八條 高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等不履行科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的，由主管部門責(zé)令其改正。拒不改正的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法依規(guī)追究責(zé)任。
第四十九條 科技部和中國(guó)社科院對(duì)自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域重大科研失信事件應(yīng)加強(qiáng)信息通報(bào)與公開。
科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議各成員單位和各地方應(yīng)加強(qiáng)科研失信行為調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認(rèn)、信息共享和聯(lián)合懲戒等工作。
第七章 附則
第五十條 本規(guī)則下列用語的含義：
?。ㄒ唬┵I賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，是指未真實(shí)開展實(shí)驗(yàn)研究，通過向第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或他人付費(fèi)獲取實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)。委托第三方進(jìn)行檢驗(yàn)、測(cè)試、化驗(yàn)獲得檢驗(yàn)、測(cè)試、化驗(yàn)數(shù)據(jù)，因不具備條件委托第三方按照委托方提供的實(shí)驗(yàn)方案進(jìn)行實(shí)驗(yàn)獲得原始實(shí)驗(yàn)記錄和數(shù)據(jù)，通過合法渠道獲取第三方調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或相關(guān)公共數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，不屬于買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)。
?。ǘ┐叮侵刚撐奶峤?、評(píng)審意見回應(yīng)等過程不是由論文作者完成而是由第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或他人代理。
?。ㄈ?shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，是指對(duì)研究思路、設(shè)計(jì)以及分析解釋實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)等有重要貢獻(xiàn)，起草論文或在重要的知識(shí)性內(nèi)容上對(duì)論文進(jìn)行關(guān)鍵性修改，對(duì)將要發(fā)表的版本進(jìn)行最終定稿等。
（四）被調(diào)查人所在單位，是指調(diào)查時(shí)被調(diào)查人的勞動(dòng)人事關(guān)系所在單位。被調(diào)查人是學(xué)生的，調(diào)查處理由其學(xué)籍所在單位負(fù)責(zé)。
?。ㄎ澹妮p處理，是指在本規(guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較輕的處理。
?。闹靥幚恚侵冈诒疽?guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較重的處理。
本規(guī)則所稱的“以上”“以內(nèi)”不包括本數(shù)，所稱的“3至5年”包括本數(shù)。
第五十一條 各有關(guān)部門和單位可依據(jù)本規(guī)則結(jié)合實(shí)際情況制定具體細(xì)則。
第五十二條 科研失信行為被調(diào)查人屬于軍隊(duì)管理的，由軍隊(duì)按照其有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。
相關(guān)主管部門已制定本行業(yè)、本領(lǐng)域、本系統(tǒng)科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則且處理尺度不低于本規(guī)則的，可按照已有規(guī)則開展調(diào)查處理。
第五十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施，由科技部和中國(guó)社科院負(fù)責(zé)解釋?！犊蒲姓\信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）同時(shí)廢止。
