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交通運輸部網(wǎng)站2022-05-30
交通運輸部關(guān)于印發(fā)《交通運輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化辦法》的通知
交科技發(fā)〔2022〕67號
部屬各單位、部內(nèi)各司局：
現(xiàn)將《交通運輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并結(jié)合本單位實際，制（修）定相關(guān)管理政策，報部備案。
交通運輸部
2022年5月24日
交通運輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化辦法
第一章 總則
第一條 為了促進交通運輸科技成果轉(zhuǎn)化，依據(jù)《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 交通運輸部所屬研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校及其他具有研究開發(fā)能力的事業(yè)單位（以下簡稱單位）開展科技成果轉(zhuǎn)化，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱科技成果為職務(wù)科技成果，是指科技人員執(zhí)行單位工作任務(wù)或主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件，開展科學研究、技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的技術(shù)成果。
第四條 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。依法向社會提供開放共享服務(wù)的基礎(chǔ)性、公益性資料和數(shù)據(jù)等，不屬于科技成果轉(zhuǎn)化范疇。對科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動給予的獎勵可按照本辦法執(zhí)行。
第五條 單位應(yīng)當優(yōu)先保證科技人員履行科研、教學等公益職責；受委托所開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動，不得影響科技人員履行崗位職責、完成本職工作。
第六條 落實科技成果報告匯交制度，向社會公布科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)，公布有關(guān)信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。
單位應(yīng)當加大科技成果公開共享力度，建立健全面向企業(yè)或其他社會組織的技術(shù)服務(wù)機制。
第二章 轉(zhuǎn)化方式
第七條 單位可以采用下列方式進行科技成果轉(zhuǎn)化：
?。ㄒ唬┳孕型顿Y實施轉(zhuǎn)化；
（二）向他人轉(zhuǎn)讓科技成果；
（三）許可他人使用科技成果；
?。ㄋ模┮钥萍汲晒鳛楹献鳁l件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；
?。ㄎ澹┮钥萍汲晒鲀r投資，折算股份或者出資比例；
?。┢渌麉f(xié)商確定的方式。
第八條 部屬研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定實施轉(zhuǎn)化，鼓勵采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果，除涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需審批或者備案，但應(yīng)當通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。
通過協(xié)議定價的，應(yīng)當在本單位公示科技成果名稱、交易對象和擬交易價格，并就公示方式、公示范圍和公示異議處理程序等具體事項作出明確規(guī)定，公示時間不少于15個工作日。
涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，由部按照國家有關(guān)保密制度規(guī)定審批，并自批復(fù)之日起15個工作日內(nèi)將批復(fù)文件報財政部備案。
第九條 部屬研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校將持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估；將持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給非國有全資企業(yè)的，可自主決定是否進行資產(chǎn)評估。
第十條 單位有權(quán)依法以持有的科技成果作價入股確認股權(quán)和出資比例，并通過發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或公司章程等形式明確約定科技成果的權(quán)屬、作價、折股數(shù)量或者出資比例等事項，明晰產(chǎn)權(quán)。
以科技成果作價入股作為對科技人員的獎勵涉及股權(quán)注冊登記及變更的，無需報部審批。
第三章 技術(shù)權(quán)益
第十一條 單位有權(quán)依法實施科技成果轉(zhuǎn)化，科技成果完成人不得阻礙，不得將科技成果及其資料數(shù)據(jù)占為己有，不得侵犯單位的合法權(quán)益。
單位可在不變更權(quán)屬的前提下，將科技成果使用、轉(zhuǎn)讓、投資等權(quán)利，通過簽署協(xié)議全部或者部分給予科技成果完成人和參加人，約定雙方轉(zhuǎn)化收入分配方式，但不得損害國家安全、國家利益和社會公共利益。
單位自科技成果在本單位登記之日起無正當理由超過一年未組織實施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人可經(jīng)單位同意，以自行投資實施或者與他人合作實施科技成果轉(zhuǎn)化，單位應(yīng)當予以支持、配合。
第十二條 實施科技成果轉(zhuǎn)化合作各方，應(yīng)當遵守自愿、互利、公平、誠信的原則，依法訂立合同（協(xié)議），約定合作的組織形式、任務(wù)分工、資金投入、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配、風險分擔和違約責任等事項。
第十三條 科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當依法訂立合同（協(xié)議），約定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬。合同（協(xié)議）未作約定的，按照下列原則辦理：
?。ㄒ唬┰诤献鬓D(zhuǎn)化中無新的發(fā)明創(chuàng)造的，該科技成果的權(quán)益，歸該科技成果完成單位；
?。ǘ┰诤献鬓D(zhuǎn)化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造的，該新發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸合作各方共有；
（三）對合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實施該項科技成果的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓該科技成果應(yīng)當經(jīng)合作各方同意。
第四章 機制建設(shè)
第十四條 支持有條件的單位聯(lián)合企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)研究院、中試基地等新型研發(fā)機構(gòu)，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標準研究與制定等活動。
鼓勵建設(shè)交通運輸科技成果中試、熟化等基地，引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評價，加快推進交通運輸技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，積極培育和發(fā)展交通運輸技術(shù)市場。
發(fā)布科技成果推廣目錄、出版交通科技叢書、組織實施交通運輸科技示范工程等，加快科技成果推廣與應(yīng)用。
第十五條 單位應(yīng)當建立健全科技成果轉(zhuǎn)化工作機制，加強對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，建立科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度；建立科技成果轉(zhuǎn)化管理平臺，統(tǒng)籌成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理、法律等事務(wù)；明確科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)和職能，落實科技成果報告、知識產(chǎn)權(quán)保護、資產(chǎn)經(jīng)營管理等工作的責任主體，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化工作流程，開列政事權(quán)限清單，明確議事規(guī)則。
第十六條 單位應(yīng)當加強科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)，鼓勵在不增加編制的前提下建立負責科技成果轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化機構(gòu)或者委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化。通過培訓(xùn)、市場聘任等多種方式建立科技成果轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊伍。
鼓勵各單位從企業(yè)聘請有科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗的人員到本單位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，通過特聘崗位等形式落實聘請人員薪酬等待遇。
第十七條 單位應(yīng)當建立科技成果轉(zhuǎn)化工作公示制度及異議處理辦法，內(nèi)容包括科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的各項制度、工作流程、重要人事崗位設(shè)置以及領(lǐng)導(dǎo)干部取得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益等情況。
第五章 收益分配
第十八條 轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫，扣除對完成和轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應(yīng)當主要用于本單位科學技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并對技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)化機構(gòu)的運行和發(fā)展給予保障。單位應(yīng)當在充分聽取本單位職工意見的基礎(chǔ)上，制定相關(guān)制度。
第十九條 科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限。單位制定相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當充分聽取科技人員的意見，并在單位公開相關(guān)制度。
第二十條 科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額的，按照下列標準對完成、轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：
?。ㄒ唬⒃擁椏萍汲晒D(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取比例不低于50%；
?。ǘ├迷擁椏萍汲晒鲀r投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取比例不低于50%；
?。ㄈ┰谘芯块_發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%；
（四）將該項科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)3至5年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取比例不低于5%。
第二十一條 單位受委托開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動，應(yīng)當依法訂立技術(shù)合同，根據(jù)技術(shù)合同有關(guān)要求，經(jīng)費納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，由單位按照委托方要求或合同約定管理使用。
單位按規(guī)定到地方科技主管部門完成技術(shù)合同認定登記后，可從項目凈收入中提取不低于50%的比例，依據(jù)本單位制定的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法對完成項目的科技人員給予獎勵和報酬。
單位對科技人員承擔企業(yè)或其他社會組織委托的科研項目與承擔政府科技計劃項目，在業(yè)績考核中同等對待。
第二十二條 科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵和報酬的支出，計入單位當年工資總額，不受單位當年工資總額限制，不納入單位工資總額基數(shù)。
單位按規(guī)定給予科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵，計入單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為人力資源社會保障、財政部門核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù)，不作為社會保險繳費基數(shù)。
單位統(tǒng)計工資總額、年平均工資、年平均績效工資等數(shù)據(jù)以及向有關(guān)部門報送年度績效工資執(zhí)行情況時，應(yīng)當包含現(xiàn)金獎勵情況，并單獨注明。
第二十三條 單位應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對本單位科技成果轉(zhuǎn)化獎勵相關(guān)信息予以公示。公示信息應(yīng)當包含科技成果轉(zhuǎn)化信息、獎勵人員信息、獎勵信息、技術(shù)合同登記信息、公示期限等內(nèi)容，公示期限不得少于15個工作日。公示信息結(jié)果和個人獎勵額度形成書面文件留存以備相關(guān)部門查驗。
第二十四條 單位可根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從科技成果轉(zhuǎn)化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎勵，減按50%計入科技人員當月“工資、薪金所得”，依法繳納個人所得稅。在發(fā)放現(xiàn)金獎勵時，應(yīng)當按個人所得稅法規(guī)定代扣代繳個人所得稅，并按規(guī)定向稅務(wù)機關(guān)履行備案手續(xù)。
對符合條件的股票期權(quán)、股權(quán)期權(quán)、限制性股票、股票獎勵以及科技成果投資入股等實施遞延納稅優(yōu)惠政策。
第二十五條 科技成果轉(zhuǎn)化給予科技人員的獎勵和報酬在科技成果完成人和為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他人員之間的分配，由其內(nèi)部協(xié)商確定。
第六章 轉(zhuǎn)化激勵
第二十六條 對于單位（不含內(nèi)設(shè)機構(gòu)）擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵，按照分類管理的原則執(zhí)行：
?。ㄒ唬┱氼I(lǐng)導(dǎo)以及單位所屬具有法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵；
?。ǘ┢渌麚晤I(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定，獲得現(xiàn)金、股份或出資比例等獎勵和報酬，但獲得股權(quán)激勵的領(lǐng)導(dǎo)人員不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益；
（三）對擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公開公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。
第二十七條 單位正職在擔任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，任現(xiàn)職后應(yīng)當及時予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時間原則上不超過3個月；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當在任現(xiàn)職期間限制交易；限制股權(quán)交易的，不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益，在本人不擔任上述職務(wù)1年后解除限制。
第二十八條 科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任。
第二十九條 單位在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的前提下，可根據(jù)發(fā)展需求，參照執(zhí)行所在地省級黨委、政府出臺的相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策并報部備案。
第七章 經(jīng)費投入
第三十條 鼓勵以知識產(chǎn)權(quán)作價入股等形式引入社會資金參與交通運輸科技成果轉(zhuǎn)化。積極向各類基金會等社會團體推介交通運輸科技成果，吸引其以自有資金支持科技成果轉(zhuǎn)化工作。
第三十一條 發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，加強單位內(nèi)部資源整合，鼓勵與相關(guān)單位共同爭取國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金以及各級政府財政設(shè)立的技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）、成果轉(zhuǎn)化基地、知識產(chǎn)權(quán)運營和人才專項等專項資金（基金）的支持。
第三十二條 鼓勵有條件的單位建立科技成果轉(zhuǎn)化基金，用好非財政撥款結(jié)余和成果轉(zhuǎn)化凈收入；盤活閑置的儀器設(shè)備、裝備、辦公用房等資源，為科技成果轉(zhuǎn)化提供便利條件。
單位按工商、價格等管理規(guī)定，可自行管理或授權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)有償開放共享科研設(shè)施與儀器，收入、支出納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，主要用于支持科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。
第八章 績效評價
第三十三條 建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報告制度。單位應(yīng)當于每年3月底前向部科技主管部門報送上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報告，內(nèi)容主要包括：
?。ㄒ唬┛萍汲晒D(zhuǎn)化總體成效和面臨問題；
（二）依法取得科技成果數(shù)量及有關(guān)情況；
（三）科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資情況；
?。ㄋ模┛萍汲晒D(zhuǎn)化績效和獎懲情況，包括轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵和報酬等；
?。ㄎ澹┩七M產(chǎn)學研合作情況，包括自（共）建研究開發(fā)機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺情況，簽訂技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動情況等。
第三十四條 單位應(yīng)當制定激勵制度，將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績納入績效考評體系，作為科技人員職稱評定、崗位管理等重要依據(jù)，對科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門和人員給予獎勵。
第九章 人員兼職
第三十五條 單位可出臺科技人員兼職分類管理辦法，規(guī)范科技人員兼職取酬、成果作價持股等事項，明確審核審批和公開公示等要求，并報部備案。兼職收入不受本單位績效工資總量限制。
第三十六條 單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員按干部管理權(quán)限經(jīng)批準，可在本單位出資的企業(yè)或參與合作舉辦的民辦非企業(yè)單位兼職，兼職數(shù)量一般不超過1個，并不得領(lǐng)取薪酬。
單位中層領(lǐng)導(dǎo)人員在民辦非企業(yè)單位或企業(yè)兼職的，根據(jù)工作需要和實際情況，按干部管理權(quán)限由所在單位審批；個人按照有關(guān)規(guī)定獲得的報酬，應(yīng)當全額上繳本單位，由本單位根據(jù)實際情況給予適當獎勵。
擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員兼職及因科技成果轉(zhuǎn)化獲取獎勵、股權(quán)激勵等情況，應(yīng)當在個人有關(guān)事項報告和年度述職報告中予以說明。
第三十七條 未擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)本單位批準可以兼職和兼薪，但應(yīng)當如實將兼職收入報單位備案，按規(guī)定繳納個人所得稅。
第三十八條 鼓勵單位設(shè)立創(chuàng)新崗位、流動崗位，聘請有創(chuàng)新實踐經(jīng)驗的企業(yè)家和企業(yè)科技人才從事科研和教學工作。
第十章 離崗創(chuàng)業(yè)
第三十九條 單位可根據(jù)國家支持和鼓勵事業(yè)單位科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有關(guān)政策精神，研究制定科技人員離崗創(chuàng)業(yè)管理辦法，并報部備案。
第四十條 離崗創(chuàng)業(yè)期間，所在單位應(yīng)當與離崗創(chuàng)業(yè)人員簽訂離崗協(xié)議或變更聘用合同，約定離崗創(chuàng)業(yè)時限、工資待遇、社會保險、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密保護、研究生培養(yǎng)、返回所在單位工作相關(guān)事宜、違約責任處理、發(fā)生爭議處理方式等。
第四十一條 離崗創(chuàng)業(yè)期間，由原單位代繳社會保險。離崗創(chuàng)業(yè)收入不受原單位績效工資總量限制，但須如實將收入報原單位備案，按規(guī)定繳納個人所得稅。
第四十二條 離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員所承擔的國家和省部級科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù)。
第十一章 法律責任
第四十三條 對違反相關(guān)規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽稱號、非法牟利的，由有關(guān)部門依法依規(guī)嚴肅處理。
第十二章 附則
第四十四條 國家鐵路局、中國民用航空局、國家郵政局可參照本辦法制定或修訂有關(guān)規(guī)定。
第四十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行，由交通運輸部科技主管部門負責解釋。《交通運輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》（交科技發(fā)〔2017〕55號）同時廢止。
